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单项选择题
1、 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。
A．1个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日


2、 首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（　　）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。
A．15
B．20
C．25
D．30


4、 首次公开发行股票时，发行人募集资金只可用于扩大现有产品的产能。（　　）


5、 资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是报考的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。（　　）


6、 在创业板招股说明书中，要求在其（　　）上明确提示创业板投资风险。
A．封面
B．前言
C．扉页
D．正文


7、 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是（　　）。
①增发股份提示性公告。②刊登招股意向书。③发行结果公告。④询价区间公告。
A．①②③④
B．②③①④
C．①③④②
D．②①④③


8、 股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（　　）


多项选择题
9、根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（　　）。
A．保证人或担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司合并
D．拟变更债券募集说明书的约定


10、 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A．中国证券业协会
B．国家发改委
C．中国证监会
D．证券交易所