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单项选择题
1、 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为（　　）日。
A．30，180
B．20，100
C．10，60
D．50，30


2、 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（　　）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估


3、资产支持证券化中，受托机构以（　　）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产


4、（　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A．寻找目标公司
B．预警服务
C．提出收购建议
D．商议收购条款


5、上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．当年亏损
B．近2年连续亏损
C．近3年连续亏损
D．近5年连续亏损


6、 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A．发行信息
B．交易信息
C．内幕信息
D．敏感信息


7、发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。（　　）

8、 凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（　　）


多项选择题
9、 目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币5000万元
B．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


10、 可转换债券的优点是（　　）。
A．可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率要低
B．可转换债券的风险比股票的风险要小
C．可转换债券对于高速发展的公司比较有利
D．可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构