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单项选择题
1、 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （　　）


2、 公司收购本公司股份后，应当自收购之日起（　　）内注销。
A．10日
B．8日
C．5日
D．3日


3、 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5


4、 资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（　　）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．近2年内没有重大违法、违规行为


5、 中国证监会对公开发行股票所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。（　　）


6、 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构


7、 上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日


8、 在招股说明书中，发行人应披露不少于近3年的简要利润表、不少于近3年末的简要资产负债表、不少于近1年的简要现金流量表。（　　）


9、 可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。（　　）


多项选择题
10、在新股发行过程中，发行人作为信息披露负责人，必须始终I各守诚实守信的行为准则，其基本责任是为（　　）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A．保荐机构
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．资产评估机构