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单项选择题
1、 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司关联股东的影响发表意见。（　　）


2、 保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。（　　）


3、 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏


4、 《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（　　）


5、 现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。（　　）


6、 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）元。
A．5000万
B．1亿
C．1000万
D．3000万


多项选择题
7、 证券公司债券的合格投资者是指（　　）。
A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上


8、 关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（　　）。
A．发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B．发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C．发行人从境外调入外汇资金用于债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D．发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准


9、 发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（　　）。
A．企业近3年经审计的财务报告和近1期会计报表
B．信用评级报告及跟踪评级安排
C．短期融资券募集说明书
D．法律意见书


10、 下列（　　）情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C．董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D．法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形