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单项选择题
1、 2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　　）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准


2、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　）


3、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构
B．资金保管机构
C．特定目的信托受托机构
D．发起机构


4、 （　　）的收购方式又被称为换股。
A．用现金购买股票
B．用股票购买资产
C．用股票交换股票
D．用资产收购股份或资产


5、 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（　　）


6、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是（　　）。
A．《格拉斯·斯蒂格尔法》
B．《麦克法顿法》
C．《国民银行法》
D．《金融服务现代化法案》


7、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，近（　　）年内未受到过中国证监会的行政处罚 ,近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．2，1
B．3，2
C．3，1
D．2，2

8、 股份有限公司以其注册登记地为住所。（　　）


多项选择题
9、提名委员会的主要职责有（　　）。
A．研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B．广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C．对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D．审查公司的内控制度


10、 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正