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单项选择题
1、 资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构


2、 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10%，3000
B．15%，3000
C．15%，5000
D．10%，5000


3、 招股说明书中引用的财务报表在其近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1


4、 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（　　）


5、股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。（　　）

6、 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（　　）年。
A．3
B．6
C．9
D．10


7、 发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。（　　）


多项选择题
8、 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。
A．不得以银行资产为抵债或质押
B．不得超过商业银行核心资本的50％
C．发行必须采取公开发行的方式
D．发行主体必须是商业银行


9、 盈利预测表应分栏列示（　　）。
A．预测数
B．未审实现数
C．合计数
D．已审实现数


10、 企业有（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．资产转让、置换
B．以非货币资产对外投资
C．合并、分立、破产、解散
D．产权转让