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单项选择题
1、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（　　）


2、 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


3、 转股价格修正方案须提交公相股东大会表决，且须经出席会议的（　　）同意。
A．股东人数的2／3以上
B．股东所持表决权的2／3以上
C．股东所持表决权的1／3以上
D．股东人数的1／3以上


4、法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。（　　）


5、 保荐机构应当于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．4
C．6
D．12


6、 信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（　　）


多项选择题
7、 对占有单位的无形资产，应区别（　　）情况评定重估价值。
A．外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B．自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C．自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
D．自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力

不定项选择题
8、 国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
A．防止推销违例
B．宣传的内容一定要真实
C．推销时间应尽量延长
D．把握推销发行的时机


9、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（　　）规定。
A．近3个会计年度连续盈利
B．近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C．高级管理人员和核心技术人员稳定，近12个月内未发生重大不利变化
D．近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形


判断题
10、在新股发行巾，发行人及其主承销商须向证监会报告参与询价的机构的具体报价情况，但不须公开披露。（　　）