2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(11月4日)
导读:
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单项选择题
1、 从大量收购案例来看,防御性收购的受益者是股东,而不是公司经营者。( )
2、 ( )是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构
B.受托机构
C.投资机构
D.贷款服务机构
3、 发行人编制合并财务报表的,应( )。
A.披露合并财务报表
B.母公司财务报表
C.子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
4、 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( )
5、首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括( )。
A.控股股东的简要情况
B.发行人的主要财务数据
C.承销费用
D.募股资金的主要用途
6、境内上市外资股采用( )的标价和认购方式。
A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值,以外币认购、买卖
D.以外币标明面值,以人民币认购、买卖
7、 中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。( )
多项选择题
8、公司债券出现( )时,由证券交易所终止该债券上市。
A.重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难,被要求限制整改的
9、 资本性支出的分析一般应包括( )。
A.近3年及1期重大资本性支出
B.未来可预见的重大资本性支出计划
C.近3年的非经常性损益
D.近3年及1期的综合毛利率
10、 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。
A.风险监管指标符合监管机构的有关规定
B.资本充足率不低于8%
C.近三年没有重大违法、违规行为
D.具有良好的公司治理机制
1、 从大量收购案例来看,防御性收购的受益者是股东,而不是公司经营者。( )
2、 ( )是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构
B.受托机构
C.投资机构
D.贷款服务机构
3、 发行人编制合并财务报表的,应( )。
A.披露合并财务报表
B.母公司财务报表
C.子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
4、 会计师事务所在间隔专项复核报告出具日至少两个完整会计年度后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。( )
5、首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括( )。
A.控股股东的简要情况
B.发行人的主要财务数据
C.承销费用
D.募股资金的主要用途
6、境内上市外资股采用( )的标价和认购方式。
A.以人民币标明面值、认购、买卖
B.以外币标明面值、认购、买卖
C.以人民币标明面值,以外币认购、买卖
D.以外币标明面值,以人民币认购、买卖
7、 中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。( )
多项选择题
8、公司债券出现( )时,由证券交易所终止该债券上市。
A.重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难,被要求限制整改的
9、 资本性支出的分析一般应包括( )。
A.近3年及1期重大资本性支出
B.未来可预见的重大资本性支出计划
C.近3年的非经常性损益
D.近3年及1期的综合毛利率
10、 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。
A.风险监管指标符合监管机构的有关规定
B.资本充足率不低于8%
C.近三年没有重大违法、违规行为
D.具有良好的公司治理机制
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