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单项选择题
1、 收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30


2、 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（　　）


3、 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（　　）


4、监事会作出决议，应当经半数以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）


5、 在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（　　）负责查处。
A．地方证监局
B．中国证监会
C．证券交易所
D．中国证券业协会


6、企业股份制改组的目的就是上市。（　　）


7、 股份制改组的资产评估项目需要经核准的，企业在收到评估报告后应逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（　　）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．6
B．8
C．12
D．9


多项选择题
8、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）等措施，有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道


9、 会计报表审计过程包括（　　）。
A．计划阶段
B．实施审计阶段
C．审计完成阶段
D．评估阶段


10、 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力，（　　）。
A．要求发行人及时通报信息
B．定期或者不定期对发行人进行回访
C．查阅发行人的所有资料
D．列席发行人的股东大会、董事会和监事会