֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。
A．发行人律师
B．全体董事
C．发行人
D．全体监事


2、 下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是（　　）。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失


3、 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。
A．询价
B．定价
C．交易所竞价
D．公开竞价


4、 外部信用增级包括但不限于（　　）。
A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户


5、财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是（　　）。
A．每一承销团成员、代标位差为25个标位，无需连续投标
B．乙类成员投标限额为招标量的0.5％
C．甲类成员投标限额为招标量的3％
D．单一标位投标限额为0.2亿元，投标限额为15亿元


6、 在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前（　　）中午12：O0以前，发行人应向发行监管部提交“承诺函”。
A．1个工作日
B．2个工作日
C．3个工作日
D．4个工作日


7、首次公开发行股票时，单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的（　　）。
A．5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰


多项选择题
8、首次公开发行股票的发行人的财务独立是指（　　）。
A．建立独立的财务核算体系
B．能够独立作出财务决策
C．具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户


9、 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议


判断题
10、H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。（　　）