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单项选择题
1、 非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东
B．原前15名股东
C．原前20名股东
D．原前50名股东


2、 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（　　）


3、可交换公司债券自发行结束之日起（　　）后，方可交换为预备交换的股票。
A．6个月
B．9个月
C．12个月
D．18个月


4、 证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行。（　　）


多项选择题
5、外资股发行的招股说明书可以采取（　　）形式。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．招股索引
D．招股启事


6、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（　　）条件。
A．股票已公开发行
B．公司股本总额不少于3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D．公司股东人数不少于100人


7、 账务清理是指对企业的各种（　　）等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业掌握的全面、准确和真实。
A．银行账户
B．会计核算科目
C．各类库存现金
D．有价证券


8、 公开发行可分离交易的可转换公司债券的，存在下列（　　）事项之一的，应当召开债券持有人会议。
A．发行人不能按期支付本息
B．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
C．拟变更募集说明书的约定
D．保证人或者担保物发生重大变化


9、 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（　　）。
A．风险因素
B．关联交易与同业竞争
C．重大事项提示
D．声明


不定项选择题
10、 （　　）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
A．中国人民银行
B．国家发展和改革委员会
C．财政部
D．国资委