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单项选择题
1、 网下配售比例只能保留小数点后三位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（　　）


2、 上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同—证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除次申购外，均视为无效申购。（　　）


3、通过证券交易所的证券交易，A股投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）时，应当在3日内编制权益变动公告书。
A．10％
B．5％
C．3％
D．1％

4、金融债券（　　）的，经认购人同意，可免于信用评级。
A．定向发行
B．非定向发行
C．公开发行
D．网上发行


5、上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中，T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。（　　）


6、商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。（　　）


7、 外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在（　　），外国投资者取得实际控制权。
A．70％以上
B．50％以上
C．45％以上
D．30％以上


8、 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


多项选择题
9、 关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但近1期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保


10、上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容、特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的，应对其相关（　　）进行必要披露。
A．专业机构
B．业务资质
C．签字评估师或鉴定师
D．估值情况及结果