2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(11月16日)
导读:
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单项选择题
1、 证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。( )
2、 ( )不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A.寻找目标公司
B.预警服务
C.提出收购建议
D.商议收购条款
3、 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。
A.3个,3个
B.5个,3个
C.5个,5个
D.3个,5个
4、 企业接受非国有单位以非货币资产出资,可不对相关资产进行评估。( )
5、 ( )的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司,业务和资产应完整投入拟发行上市公司。
A.2个
B.5个
C.2个及2个以上
D.5个及5个以上
6、 定向发行资产支持证券必须进行信用评级。( )
7、财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会
多项选择题
8、 设立股份有限公司,在公司章程中应载明( )。
A.公司名称和住所
B.公司注册资本
C.公司总资产
D.公司法定代表人
9、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16:00前向交易所提交( )。
A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B.发行人通过交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.发行人的公司章程和业绩报表
10、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的财务独立是指发行人不得与( )共用银行账户。
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东的联营企业
D.实际控制人的子公司
1、 证券公司公开发行债券,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。( )
2、 ( )不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A.寻找目标公司
B.预警服务
C.提出收购建议
D.商议收购条款
3、 首期发行短期融资券的,应至少于发行日前( )工作日公布发行文件;后续发行的,应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。
A.3个,3个
B.5个,3个
C.5个,5个
D.3个,5个
4、 企业接受非国有单位以非货币资产出资,可不对相关资产进行评估。( )
5、 ( )的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司,业务和资产应完整投入拟发行上市公司。
A.2个
B.5个
C.2个及2个以上
D.5个及5个以上
6、 定向发行资产支持证券必须进行信用评级。( )
7、财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会
多项选择题
8、 设立股份有限公司,在公司章程中应载明( )。
A.公司名称和住所
B.公司注册资本
C.公司总资产
D.公司法定代表人
9、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时,发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16:00前向交易所提交( )。
A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B.发行人通过交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.发行人的公司章程和业绩报表
10、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的财务独立是指发行人不得与( )共用银行账户。
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东的联营企业
D.实际控制人的子公司
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