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单项选择题
1、纵向收购是指同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。（　　）


2、 在信贷资产证券化过程中，（　　）是发行资产支持证券的机构。
A．受托机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．发起机构


3、 在上网发行资金申购的缩短流程下，上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布巾签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。（　　）


多项选择题
4、在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（　　）。
A．主要经营管理人员不得双重任职
B．主要股东不同
C．不属于同一控制人控制
D．执行人员不同


5、一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（　　）
A．近3年连续盈利
B．贷款损失准备计提充足
C．核心资本充足率不低于8％
D．近3年没有重大违法、违规行为


6、所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。
A．所属企业到境外上市的股东大会决议
B．所属企业到境外上市的董事会决议
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市


7、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（　　）等方式。
A．向社会公众配售
B．向战略投资者配售
C．向参与网下配售的询价对象配售
D．向参与网上发行的投资者配售


8、发行人应当披露可能直接或间接对发行人以下（　　）方面产生重大不利影响的所有因素。
A．生产经营状况
B．财务状况
C．管理制度
D．持续盈利能力


9、 债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（　　）内容的定期报告，并予以公布。
A．发行人概况
B．发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
C．已发行债券变动情况
D．证券交易所要求的其他事项


不定项选择题
10、 询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法设立，近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定