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单项选择题
1、 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 （　　）


2、 H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足中国香港联交所新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
A．3000，5
B．2000，3
C．5000，2
D．1000，4


3、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．发起方式


4、 2008年4月12日，中国人民银行颁布了（　　），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》


5、 上市公司近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。（　　）


6、在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日（　　）前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。
A．12：00
B．13：00
C．15：00
D．0：00


7、发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（　　）向公众投资者进行推介。
A．互联网
B．报刊
C．电视
D．杂志


8、 上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前，应当至少发布3次提示性公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易Et停止交易的事项。（　　）


9、 以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述，错误的是（　　）。
A．金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
B．募集资金应当有明确的使用方法，原则上应当用于主营业务
C．非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
D．非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资


多项选择题
10、 在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（　　）。
A．特许经营
B．关联交易
C．同业竞争
D．土地使用权