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单项选择题
1、 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A．5
B．10
C．15
D．20


2、 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名


3、上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。 （　　）


4、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（　　），视为发行失败。
A．30％
B．40％
C．50％
D．70％


5、 招股说明书全文文本封面应标有“XXX公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。（　　）


6、 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。（　　）


7、 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的（　　）通过。
A．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数
B．全体股东所持表决权的2／3
C．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2／3
D．全体股东所持表决权的过半数


多项选择题
8、 保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。
A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．通过从事保荐业务谋取不正当利益
C．本人及其配偶持有发行人的股份
D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


不定项选择题
9、 发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。
A．披露安全生产及污染治理情况
B．披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况
C．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
D．说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求


10、 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（　　）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。
A．股东大会
B．经理
C．董事会
D．监事会