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单项选择题
1、 投资者购买可转换公司债券等价于（　　）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权


2、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 （　　）


3、发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。 （　　）


4、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时（　　）。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．公司净资产总值不低于1亿元人民币
C．公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D．公司总资产值不低于1亿元人民币


5、 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（　　）


6、股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。（　　）

7、 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（　　）意见的应全文披露审计报告正文。
A．否定意见
B．保留意见
C．带强调事项段的无保留审计
D．无保留意见


多项选择题
8、证券评级机构应当建立（　　）。
A．评级委员会制度
B．复评制度
C．评级结果公布制度
D．跟踪评级制度


9、 企业发行企业债券所筹集的资金可用于（　　）。
A．固定资产投资项目、收购产权(股权)
B．调整债务结构和补充营运资金
C．股票买卖以及期货等高风险投资
D．弥补亏损和非生产性支出


10、 上市公司申请发行新股时，股东大会应就（　　）逐项表决。
A．决议的有效期
B．发行对象
C．发行种类和数量
D．募集资金用途