2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(11月25日)
导读:
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单项选择题
1、 ( )是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告
B.招股说明书
C.招股意向书
D.招股发行书
2、 以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
3、下列关于公司收购方式的陈述,正确的是( )。
A.横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者
B.生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为,是横向收购
C.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为,是混合收购
D.同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为,是纵向收购
4、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
5、中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。
A.《证券法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》
D.《公司法》
6、发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售
B.资金人账
C.资金解冻
D.网上发行
7、 投资者在一个上市公司中拥有的权益,只包括登记在其名下所持有的股份。( )
8、 公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,必须向债权人清偿债务。( )
多项选择题
9、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交( )材料。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
10、有下列( )情形之一的,不得收购上市公司÷
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人近2年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
1、 ( )是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A.招股公告
B.招股说明书
C.招股意向书
D.招股发行书
2、 以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
3、下列关于公司收购方式的陈述,正确的是( )。
A.横向收购的双方往往是原材料供应者或产成品购买者
B.生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为,是横向收购
C.生产和经营彼此没有关联的产品或服务的公司之间的收购行为,是混合收购
D.同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为,是纵向收购
4、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
5、中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。
A.《证券法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》
D.《公司法》
6、发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A.股票配售
B.资金人账
C.资金解冻
D.网上发行
7、 投资者在一个上市公司中拥有的权益,只包括登记在其名下所持有的股份。( )
8、 公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,必须向债权人清偿债务。( )
多项选择题
9、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交( )材料。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
10、有下列( )情形之一的,不得收购上市公司÷
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人近2年有严重的证券市场失信行为
D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形
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