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单项选择题
1、 上市公司及其控股股东或实际控制人近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）


2、 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日


3、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程


4、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得超过3家。（　　）


5、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。（　　）


6、 在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（　　）日刊登补充公告。
A．
B．第二
C．第三
D．第五


7、 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（　　）名。表决投票时同意票数达到5票为通过。
A．7
B．8
C．9
D．10


多项选择题
8、 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。
A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限
D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限


9、 发审委委员存在《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》第13条规定的行为时，中国证监会可以对发审委委员进行（　　）的处理。
A．谈话提醒
B．批评
C．解聘
D．市场禁入


10、 招股说明书的内容包括（　　）。
A．公司治理
B．股利分配政策
C．财务会计信息
D．董事会声明与发行人提示