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单项选择题
1、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择（　　）方式进行新股申购。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．网下或者网上之一


2、 根据《人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（　　）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。
A．30
B．40
C．50
D．60


3、 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。（　　）


4、申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（　　）。
A．资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B．营业网点在40个以上
C．非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元
D．近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好


多项选择题
5、影响可转换公司债券价值的因素有（　　）。
A．回售条款
B．转股价格
C．赎回条款
D．股票波动率


6、企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为（　　）。
A．主承销商
B．副主承销商
C．分销商
D．联席主承销商


7、按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
A．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
D．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易


8、 新股发行体制阶段改革主要推出的措施有（　　）。
A．完善询价和申购的报价约束机制
B．优化网上发行机制
C．对网上单个申购账户设定上限
D．加强新股认购风险提示


9、 特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调回计划，根据现行外汇管理规定可采取以下（　　）方式调回境内使用。
A．向境内公司提供商业贷款
B．在境内新设外商投资企业
C．并购境内企业
D．直接向国内汇款


10、 被收购公司董事会应尽的职责包括（　　）。
A．对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查
B．聘请独立财务顾问对要约条件进行分析，并提出专业意见
C．在收购人公告要约收购报告书后20日内，将本公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见报送中国证监会
D．处置公司资产