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单项选择题
1、 资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构


2、投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购购资金进行验证，并出具验资报告。 （　　）


3、 发行人应披露持有3％以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　）


4、在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。（　　）


多项选择题
5、规定。
A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
B．公司近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％

6、 招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（　　）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营影响。
A．其他或有事项
B．诉讼
C．重大期后事项
D．重大担保


7、 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。
A．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度
B．保荐机构从事保荐业务的记录
C．申请文件及其他文件
D．保荐机构尽职调查文件


8、 关联交易的行为包括（　　）。
A．合作开发项目
B．担保
C．代理
D．租赁


不定项选择题
9、 担保采用（　　）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。
A．抵押
B．质押
C．保证
D．按揭


10、 （　　）不宜作为股份有限公司的发起人。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人