2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(12月5日)
导读:
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单项选择题
1、 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票。( )
2、证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
3、公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付目前( )日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A.5
B.10
C.15
D.20
4、 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。( )
多项选择题
5、在上市公司发行新股的过程中,股东大会应当就本次发行证券的( )进行逐项表决。
A.种类和数量
B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C.定价方式或价格区间
D.募集资金用途
6、上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,并将查询情况向( )报告。
A.中国证监会
B.派出机构
C.证券交易所
D.证券业协会
7、 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取( )监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
8、 下列有关可转债担保的表述,正确的有( )。
A.以保证方式提供担保的,应为连带责任担保
B.担保范围仅包括可转债的本金及利息
C.提供担保的发行人应依法与担保人签订担保合同
D.可为发行规模的80%
9、 资产评估报告的附件至少应当包括( )。
A.评估方法说明和计算过程
B.与评估基准日有关的会计报表
C.评估资产的汇总表与明细表
D.被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
不定项选择题
10、 发行人名称冠有( )或字样的,应说明冠以此名的依据。
A.“高科技”
B.“技术”
C.“科技”
D.“新技术”
1、 采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被收购公司的股票。( )
2、证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
3、公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付目前( )日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A.5
B.10
C.15
D.20
4、 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但保荐数量不得超过3家。( )
多项选择题
5、在上市公司发行新股的过程中,股东大会应当就本次发行证券的( )进行逐项表决。
A.种类和数量
B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C.定价方式或价格区间
D.募集资金用途
6、上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,并将查询情况向( )报告。
A.中国证监会
B.派出机构
C.证券交易所
D.证券业协会
7、 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取( )监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
8、 下列有关可转债担保的表述,正确的有( )。
A.以保证方式提供担保的,应为连带责任担保
B.担保范围仅包括可转债的本金及利息
C.提供担保的发行人应依法与担保人签订担保合同
D.可为发行规模的80%
9、 资产评估报告的附件至少应当包括( )。
A.评估方法说明和计算过程
B.与评估基准日有关的会计报表
C.评估资产的汇总表与明细表
D.被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
不定项选择题
10、 发行人名称冠有( )或字样的,应说明冠以此名的依据。
A.“高科技”
B.“技术”
C.“科技”
D.“新技术”
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