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单项选择题
1、 可交换公司债券自发行结束之日起（　　）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
A．6个月
B．12个月
C．10个月
D．24个月


2、发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10％的
B．占总额的20％或严重依赖于少数客户的
C．占总额的30％或严重依赖于少数客户的
D．占总额的50％或严重依赖于少数客户的


3、 投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30％或以上的，拟以要约以外的方式继续增持股份的，应当发出（　　）。
A．全面要约
B．部分要约
C．豁免申请
D．免除申请


4、 根据（　　）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A．中国证券业协会
B．证监会
C．中国证券登记结算公司
D．公司所在地中国证监会派出机构


5、 首次公开发行股票时，主板公司在招股说明书中应采取积极态度对其产品、服务或者业务的发展趋势进行预测。（　　）


多项选择题
6、 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


7、 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．近3年及一期营业收入的构成及比例
B．近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
C．发行人主要产品的销售价格
D．近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况


不定项选择题
8、 根据中国香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（　　）条件之一即可。
A．近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
B．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元
C．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，近一个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D．公司于上市时市值不低于40亿港元且近一个经审计财政年度收入至少5亿港元


9、 影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．转股价格、转股期限
C．股票波动率
D．赎回、回售条款


10、 公司不得收购本公司股份，但是，（　　）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的