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单项选择题
1、 认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（　　）


2、 商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会


3、未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（　　）


4、可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券。（　　）


5、修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本限额为人民币（　　）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本限额为人民币（　　）。
A．1亿元；5亿元
B．2亿元；5亿元
C．1亿元；10亿元
D．5亿元；10亿元


6、 下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。
A．资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
B．法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
D．公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金


7、本次重大资产重组超过（　　）个月未实施完毕的，核准文件失效。
A．6
B．12
C．24
D．36

多项选择题
8、 发行可交换公司债券申请文件目录包括（　　）。
A．相关责任人签署的募集说明书。
B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D．评级机构出具的债券资信评级报告


不定项选择题
9、 上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司近1年连续亏损


10、 关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
A．可转换公司债券的短期限为3年，长期限为5年
B．分离交易的可转换公司债券的期限短为1年，无长期限限制
C．认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D．募集说明书公告的权证存续期限不得调整