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单项选择题
1、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（　　）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人


2、公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％


3、 招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书后一次签署之日起计算。
A．3
B．4
C．5
D．6


4、 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）


5、 公司债券采取分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行量的（　　）。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％


6、 首次公开发行股票时，招股说明书应披露发行后的股利分配政策。（　　）


7、 某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8％，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。（　　）


8、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东不需回避。

不定项选择题
9、 下列说法正确的是（　　）。
A．公开发行可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息


10、 上市公司申请发行新股，应当符合（　　）。
A．近12个月内财务会计文件无虚假记载
B．不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C．不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D．不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为