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单项选择题
1、 询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（　　）


2、上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所。
A．5个工作日
B．3个工作日
C．2个工作日
D．7个工作日


3、金融债券（　　）的，经认购人同意，可免于信用评级。
A．定向发行
B．非定向发行
C．公开发行
D．网上发行


4、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36


5、 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。
A．原件2份，复印件2份
B．原件1份，复印件2份
C．原件1份，复印件1份
D．原件1份，复印件3份


6、 20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（　　）


7、 上市公司申请发行证券，董事会不会对（　　）作出决议。
A．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B．本次证券发行的方案
C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性的报告


多项选择题
8、 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向（　　）出具保荐意见。
A．上市公司所在地工商管理机构
B．证券业协会
C．中国证监会
D．证券交易所


不定项选择题
9、 资本维持原则的具体保障制度包括（　　）。
A．盈余分配制度
B．公积金提取制度
C．限制股份的不适当发行与交易制度
D．固定资产折旧制度


判断题
10、首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。（　　）