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单项选择题
1、 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年


2、 询价对象在年度结束后（　　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A．4
B．3
C．2
D．1


3、 信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于人民币（　　）亿元，并且近3年年末的净资产不低于人民币（　　）亿元。
A．5，5
B．3，3
C．3，5
D．5，3


4、 保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（　　）


5、 根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起　　个月内申报离职的，自申报离职之日起　　个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18

多项选择题
6、 下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（　　）。
A．会议纪要
B．财务与会计调查
C．访谈提纲及记录
D．招股说明书验证


7、下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是（　　）。
A．如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
B．国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损
C．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
D．市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间


不定项选择题
8、 发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
A．注册资本不低于人民币1亿元
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．近两年内没有重大违法、违规行为


9、 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行


10、 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（　　）等方面的规定。
A．法人人格否认
B．关联关系规范
C．累积投票
D．独立董事