2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(12月17日)
导读:
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单项选择题
1、 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
2、 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。( )
3、通过证券交易所的证券交易,A股投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在3日内编制权益变动公告书。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
4、股份制改组的资产评估项目需要经核准的,企业在收到评估报告后应逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起( )个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.6
B.8
C.12
D.9
5、 股利分配政策方面,发行人应披露( )。
A.近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B.实际股利分配隋况
C.发行后的股利分配政策
D.近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
6、 非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.50
7、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其实缴注册资本和净资产不得低于人民币( )万元。
A.200
B.300
C.500
D.600
8、 发行人申请首次公开发行票并上市,可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。( )
9、 下列关于上市公司独立董事的陈述,错误的是( )
A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任
C.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任,但不得超过3屑
D.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任,但连任时问不得超过6年
多项选择题
10、 下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序的说法错误的有( )。
A.发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓发行或暂停发行
B.发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务
C.在发审委组织发审委会议对发行人的申请文件进行审核后,发行人才能披露招股说明书(申报稿)
D.发行申请核准后、股票发行结束,发行人发生重大事项的,影响发行条件的,不需要重新履行核准程序
1、 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起( )。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
2、 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。( )
3、通过证券交易所的证券交易,A股投资者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在3日内编制权益变动公告书。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
4、股份制改组的资产评估项目需要经核准的,企业在收到评估报告后应逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起( )个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.6
B.8
C.12
D.9
5、 股利分配政策方面,发行人应披露( )。
A.近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B.实际股利分配隋况
C.发行后的股利分配政策
D.近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
6、 非公开发行股票发行对象不超过( )名。
A.10
B.20
C.30
D.50
7、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其实缴注册资本和净资产不得低于人民币( )万元。
A.200
B.300
C.500
D.600
8、 发行人申请首次公开发行票并上市,可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。( )
9、 下列关于上市公司独立董事的陈述,错误的是( )
A.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任
C.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任,但不得超过3屑
D.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任,但连任时问不得超过6年
多项选择题
10、 下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序的说法错误的有( )。
A.发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓发行或暂停发行
B.发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务
C.在发审委组织发审委会议对发行人的申请文件进行审核后,发行人才能披露招股说明书(申报稿)
D.发行申请核准后、股票发行结束,发行人发生重大事项的,影响发行条件的,不需要重新履行核准程序
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