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单项选择题
1、 外资股招股说明书中，在（　　）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．概要
B．封面
C．风险因素
D．绪言


2、 股份有限公司注册资本的限额为人民币（　　）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800


3、 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A．发行信息
B．交易信息
C．内幕信息
D．敏感信息


4、 国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（　　）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。
A．国务院
B．省级以上
C．市级以上
D．县级以上


5、 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（　　）


6、 下列有关公司和分公司的表述中，正确的是（　　）。
A．子公司具有法人资格
B．公司可设立子公司，不得设立分公司
C．分公司具有法人资格
D．分公司依法独立承担民事责任


多项选择题
7、下列关于证券公司债券说法正确的有（　　）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
B．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
C．证券公司债券经批准可以定向发行
D．定向发行的债券也可以公开发行


8、保荐机构的年度执业报告的内容包括（　　）。
A．由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
B．保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
C．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况


9、 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（　　）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券资产管理
D．融资融券等业务


不定项选择题
10、 （　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。
A．国家股
B．流通股
C．非流通股
D．国有法人股