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单项选择题
1、 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%


2、 下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（　　）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分权制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限


3、 对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（　　）


4、 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报靠、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　　）名有从业资格的人员签署。
A．1
B．2
C．3
D．5


5、信息披露的（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则


6、招股说明书全文文本封面应标有“XXX公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。（　　）


7、 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记帐式国债的发行。（　　）


多项选择题
8、证券公司债券的合格投资者是指（　　）。
A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
B．依法设立的法人或投资组织
C．按照规定和章程可从事债券投资
D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上


9、 下列有关商业银行发行次级债务的表述，正确的有（　　）。
A．商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的15％
B．商业银行发行次级债券应聘请债券评级机构进行信用评级
C．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的20％
D．商业银行发行次级债务，在中国银监会已批准的累积额度内，商业银行原则上可以自行循环发行


10、 招股说明书的内容包括（　　）。
A．公司治理
B．股利分配政策
C．财务会计信息
D．董事会声明与发行人提示