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单项选择题
1、 企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。 （　　）


2、 可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次（　　）的权利。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还


3、上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（　　）。
A．发行人股东大会决议
B．发行人监事会决议
C．发行人董事会决议
D．发行人关于本次证券发行的申请报告


4、2011年11月，中国证监会上市公司监管部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应披露的（　　）提出一些内容。
A．资产评估信息
B．会计审计信息
C．律师法律信息
D．保荐机构指导意见


5、 证券上市后，承销商只能通过证券交易所的交易系统，采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券。（　　）

6、 在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（　　）
A．财务顾问
B．发行人
C．主承销商
D．行业专家


7、 保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。（　　）


多项选择题
8、上市公司发行新股，需要履行的程序包括（　　）。
A．董事会批准
B．上市公司所属证监局的批准
C．股东大会批准
D．保荐机构保荐


9、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（　　）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．统一产品设计
B．统一券种冠名
C．统一信用增进
D．统一发行注册


10、 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（　　）等监管措施。
A．责令改正
B．监管谈话
C．出具警示函
D．记人诚信档案