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单项选择题
1、 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（　　）设立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．发起方式


2、股份制改组的资产评估项目需要经核准的，企业在收到评估报告后应逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（　　）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．6
B．8
C．12
D．9


3、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划
B．未来两年的发展计划
C．未来3年的发展计划
D．发行当年和未来两年的发展计划


4、 在事先预防策略中，的预防策略不是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（　　）


5、 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）


6、 内地公司申请到香港创业板上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则其股东人数应有（　　）名。
A．100
B．200
C．300
D．1000．


7、 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。（　　）


多项选择题
8、 向原股东配售股份应当符合（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%


9、 公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（　　）。
A．保证人担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司发生合并
D．拟变更债券募集说明书的约定


不定项选择题
10、 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份两年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资