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单项选择题
1、我国的首次国债发行始于1949年年底，当时被称为“人民胜利折实公债”。（　　）


2、拟发行公司若近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有)，或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（　　）决定是否重新提交发审会讨论。
A．发行人提交的申请
B．中国证监会
C．证券业协会
D．发行人所在行业主管机构


3、 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在近（　　）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36


4、 我国股份有限公司发行境内上市外资股，一般采取配售的发行方式。（　　）


5、 根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起　　个月内申报离职的，自申报离职之日起　　个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
A．8；12
B．12；12
C．12；18
D．6：18

6、 保荐工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。（　　）


多项选择题
7、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括（　　）。
A．发行股数
B．拟上市的证券交易所
C．招股说明书签署日期
D．发行股票的类型


8、新股发行体制改革的预期目标包括（　　）。
A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识


9、 H股发行的核准程序包括（　　）。
A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C．聘请中介机构
D．向香港联交所提出申请


10、 根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合（　　）。
A．国家有关利用外资的规定
B．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25％
C．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币
D．拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上