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单项选择题
1、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满12个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　）


2、 定向发行资产支持证券必须进行信用评级。（　　）


3、 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（　　）


4、发行人更换（　　）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。
A．保荐机构（主承销商）
B．签字会计师
C．签字律师
D．咨询机构


5、 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场披露的信息，不需要在境内市场披露。（　　）


6、 发行申请人报告期内对同一公司控制权人下相同或类似业务进行重组的，若想要被视为主营业务没有发生重大变化，则被重组方应当自报告期期初即与发行人受同一公司控制权人控制。（　　）


多项选择题
7、企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为（　　）。
A．主承销商
B．副主承销商
C．分销商
D．联席主承销商


8、发行人申请在创业板上市，应符合（　　）。
A．股票已公开发行
B．公司股本总额不少于5000万元
C．公司股东人数不少于300人
D．公司近3年无重大违法行为


9、 股票交易策略包括（　　）。
A．股票回购
B．超级多数条款
C．积极向股东宣传反收购思想
D．管理层收购


不定项选择题
10、 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立