建 设 工 程 监 理 制 度

建 设 工 程 监 理 性 质 及 法 律 地 位

监 理 涵 义 及 性 质

监理涵义

行为主体 监理单位

实施前提 委托和授权、订立合同

实施依据 法律法规、建设标准、勘察设计文件、合同

实施范围 施工阶段

基本职责

监理的性质

服务性 6个不：设计、施工、造价、利润分成、不 完全取代建设单位的管理不具有重 大问题的决策权

科学性 领导、骨干、制度、方法、手段、技术、态度

独立性

公平性

监 理 的 法 律 地 位 和 责 任

法律地位

明确了强制监理的法律地位 范围+规模

明确了建设单位委托监理单位的职责 资质、书面委托、隶属

明确了监理单位的职责

明确了工程监理 人员的职责

法律责任 监理单位

监理酬金1-2倍：有关资质的

监理酬金25%-50%：转让监理业务

50-100万：有关质量的

5-10万：隶属、利害

安全条例 10-30万：该干不干的

监理工程师

建 设 工 程 监 理 相 关 制 度

项目法人责任制

项目法人的设立 项目建议书-筹备组

可研被批准-正式成立

项目法人的职权 项目董事会

项目总经理

关系 法人制是监理制的必要条件、监理制是法 人制的基本保障

招标投标制

范围

大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、 公众安全的项目

全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目

规模 施工400 采购200 服务100

关系 招投标制是监理制的重要保证、监理制是招投 标制的重要手段

合同管理制 关系 合同制是监理制的重要保证、监理制是合同制 的重要保障

建 设 工 程 监 理 制 度

建 设 工 程 监 理 性 质 及 法 律 地 位

监 理 涵 义 及 性 质

监理涵义

行为主体 监理单位

实施前提 委托和授权、订立合同

实施依据 法律法规、建设标准、勘察设计文件、合同

实施范围 施工阶段

基本职责

监理的性质

服务性 6个不：设计、施工、造价、利润分成、不 完全取代建设单位的管理不具有重 大问题的决策权

科学性 领导、骨干、制度、方法、手段、技术、态度

独立性

公平性

监 理 的 法 律 地 位 和 责 任

法律地位

明确了强制监理的法律地位 范围+规模

明确了建设单位委托监理单位的职责 资质、书面委托、隶属

明确了监理单位的职责

明确了工程监理 人员的职责

法律责任 监理单位

监理酬金1-2倍：有关资质的

监理酬金25%-50%：转让监理业务

50-100万：有关质量的

5-10万：隶属、利害

安全条例 10-30万：该干不干的

监理工程师

建 设 工 程 监 理 相 关 制 度

项目法人责任制

项目法人的设立 项目建议书-筹备组

可研被批准-正式成立

项目法人的职权 项目董事会

项目总经理

关系 法人制是监理制的必要条件、监理制是法 人制的基本保障

招标投标制

范围

大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、 公众安全的项目

全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目

规模 施工400 采购200 服务100

关系 招投标制是监理制的重要保证、监理制是招投 标制的重要手段

合同管理制 关系 合同制是监理制的重要保证、监理制是合同制 的重要保障

工 程 建 设 程 序 及 组 织 实 施 模 式

工 程 建 设 程 序

投 资 决 策 阶 段

编 报 项 目 建 议 书

作用 论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性

内容 ： 1）项目提出的必要性和依据； 2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； 3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析； 4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想； 5）项目进度安排； 6）经济效益和社会效益的初步估计； 7）环境影响的初步评价。

编报可行性研究

作用

内容： 1) 进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题； 2) 进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题； 3) 进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题

投 资 决 策 管 理 制 度

政 府 投 资

直接投资和资本金注入 审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审 批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算

投资补助、转贷 和贷款贴息 只审批资金申请报告

非 政 府 投 资

核准制 目录内：仅只需向政府提交项目申请报告

登记备案制

建设实 施阶段

勘察设计

工程勘察

工程设计 初步设计、技术设计、施工图设计

施工图设计文件 审查内容: 强制性标准、地基基础主体结构、消防安全、人防工 程、节能绿色、签章

建设准备 建设准备内容、质量监督资料、施工许可办理

施工安装 开工日期

生产准备 主要内容

竣工验收

工 程 建 设 组 织 实 施 模 式

全 过 程 工 程 咨 询

全过程工程咨询 的含义及特点

综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方 法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃 至运营维护阶段持续提供局部或整体解决方案的智力性服务活动。

全过程工程咨询服务内容

咨询服务范围广、强调智力性策划、实施多阶段集成

全过 程工 程咨 询的 本质 和实 施策 略

本质

制度与模式

全过程工程咨询与项目管理服务

全过程与全寿命周期

实施策略

全过程工程咨询的核心是通过采用一系列 工程技术、经济、管理方法和多阶 段集成化服务，为委托方提供增值服务

（1）加大人才培养引进力度 （2）优化调整企业组织结构 （3）创新工程咨询服务模式 （4）加强现代信息技术应用 （5）重视知识管理平台建设

工 程 总 承 包

工程总承包的 含义及特点

承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段 实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式

有利于缩短建设工期、便于较早确定工程造价、有利于控制工程质 量、工程项目责任主体单一、可减轻建设单位合同管理负担

工程总承包模式适用条件

工程 总承 包管 理 组织

项目经理

任职条件 资格、能力、相关知识、管理经验、信誉

履行职责 :1）执行工程总承包单位管理制度，维护企业合法权益； 2）代表企业组织实施工程总承包项目管理，对实现合同约定的项目目标负责； 3）完成项目管理目标责任书规定的任务； 4）在授权范围内负责与项目干系人的协调，解决项目实施中出现的问题； 5）对项目实施全过程进行策划、组织、协调和控制； 6）负责组织项目的管理收尾和合同收尾工作。

项目部 基本职责 1）项目部应具有工程总承包项目组织实施和控制职能； 2）项目部应对项目质量、安全、费用、进度、职业健康和环境保护目标负责； 3）项目部应具有内外部沟通协调管理职能。

工 程 建 设 程 序 及 组 织 实 施 模 式

工 程 建 设 程 序

投 资 决 策 阶 段

编 报 项 目 建 议 书

作用 论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性

内容 ： 1）项目提出的必要性和依据； 2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想； 3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析； 4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想； 5）项目进度安排； 6）经济效益和社会效益的初步估计； 7）环境影响的初步评价。

编报可行性研究

作用

内容： 1) 进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题； 2) 进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题； 3) 进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题

投 资 决 策 管 理 制 度

政 府 投 资

直接投资和资本金注入 审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审 批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算

投资补助、转贷 和贷款贴息 只审批资金申请报告

非 政 府 投 资

核准制 目录内：仅只需向政府提交项目申请报告

登记备案制

建设实 施阶段

勘察设计

工程勘察

工程设计 初步设计、技术设计、施工图设计

施工图设计文件 审查内容: 强制性标准、地基基础主体结构、消防安全、人防工 程、节能绿色、签章

建设准备 建设准备内容、质量监督资料、施工许可办理

施工安装 开工日期

生产准备 主要内容

竣工验收

工 程 建 设 组 织 实 施 模 式

全 过 程 工 程 咨 询

全过程工程咨询 的含义及特点

综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济管理方 法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃 至运营维护阶段持续提供局部或整体解决方案的智力性服务活动。

全过程工程咨询服务内容

咨询服务范围广、强调智力性策划、实施多阶段集成

全过 程工 程咨 询的 本质 和实 施策 略

本质

制度与模式

全过程工程咨询与项目管理服务

全过程与全寿命周期

实施策略

全过程工程咨询的核心是通过采用一系列 工程技术、经济、管理方法和多阶 段集成化服务，为委托方提供增值服务

（1）加大人才培养引进力度 （2）优化调整企业组织结构 （3）创新工程咨询服务模式 （4）加强现代信息技术应用 （5）重视知识管理平台建设

工 程 总 承 包

工程总承包的 含义及特点

承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段 实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式

有利于缩短建设工期、便于较早确定工程造价、有利于控制工程质 量、工程项目责任主体单一、可减轻建设单位合同管理负担

工程总承包模式适用条件

工程 总承 包管 理 组织

项目经理

任职条件 资格、能力、相关知识、管理经验、信誉

履行职责 :1）执行工程总承包单位管理制度，维护企业合法权益； 2）代表企业组织实施工程总承包项目管理，对实现合同约定的项目目标负责； 3）完成项目管理目标责任书规定的任务； 4）在授权范围内负责与项目干系人的协调，解决项目实施中出现的问题； 5）对项目实施全过程进行策划、组织、协调和控制； 6）负责组织项目的管理收尾和合同收尾工作。

项目部 基本职责 1）项目部应具有工程总承包项目组织实施和控制职能； 2）项目部应对项目质量、安全、费用、进度、职业健康和环境保护目标负责； 3）项目部应具有内外部沟通协调管理职能。

行政法规2

行政法规2

建 设 工 程 监 理 规 范

总则

开工前，建设单位将监理单位的名称，监理的范围、内容和权限及总监理工程师的姓名 书面通知施工单位

监理依据：法规及工程建设标准、勘察设计文件、合同

公平、独立、诚信、科学

监 理 机 构 及 其 设 施

人员

总监 监理单位法定代表人书面任命 注册监理工程师 建设单位书面同意，担任不超过三项工程

总代 监理单位法定代表人同意，总监书面授权 ①工程类注册执业资格或②中级及以上职称、3年及以 上工程实践经验并经监理业务培训

专监 总监授权 ①工程类注册执业资格或②中级及以上职称、2年及以上实践经验并经监理业务培训

监理员 中专及以上学历并经过监理业务培训

监理设施

监理规划及监理 实施细则

三控及安全

一般规定 参加图纸会审、设计交底，参加第一次工地会议，召开监理例会，专题会议、协调关 系、审查施工单位有关资料

质量控制 理解记忆

造价控制 进行工程计量和付款签证；对实际完成量与计划完成量进行比较分析；审核竣工结算 款，签发竣工结算款支付证书等。

进度控制

安全管理 审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证 及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和 设施的安全许可验收手续；审查施工单位报审的专项施工方案；处置安全事故隐患等。

其它 工程变更、索赔及施工合同争议的处理；监理文件资料管理；设备采购与设备监造；相 关服务

附录

A类表：工程监理单位用表

B类表：施工单位报审、报验用表

C类表：通用表

相 关 法 律

安 全 生 产 法

生 产 经 营 单 位 的 安 全 生 产 保 障

单位主要负责人的 安全职责

①建立健全本单位安全生产责任制； ②组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； ③组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划； ④保证本单位安全生产投入的有效实施； ⑤督促检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； ⑥组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； ⑦及时、如实报告生产安全事故。

单位安全生产管理机构及 安全生产管理人员职责

①组织或参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案； ②组织或参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况； ③督促落实本单位重大危险源的安全管理措施； ④组织或参与本单位应急救援演练； ⑤检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的 建议； ⑥制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为；

从业人员的安全 生产权利义务

权利

（1）有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有 权对本单位的安全生产工作提出建议。 （2）有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章 指挥和强令冒险作业。 （3）发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施 后撤离作业场所。 （4）因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤保险外，依照有关民事法 律尚有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出赔偿要求。

义务

（5）在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管 理，正确佩戴和使用劳动防护用品。 （6）应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生 产技能，增强事故预防和应急处理 能力。 （7）发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单 位负责人报告；接到报告的人员应 当及时予以处理。

安全生产的监督管理

生产安全事故的应急救 援与调查处理

应急救援

事故报告与调查处理

行 政 法 规 2

生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理 条 例

生产安全事故等级 特别重大、重大、较大、一般

事故报告

报告程序 立即、1h、直接、2h

报告内容

1.事故发生单位概况； 2.事故发生的时间、地点以及事故现场情况； 3.事故的简要经过； 4.事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初 步估计的直接经济损失； 5.已经采取的措施； 6.其他应当报告的情况。

报告后的处置

事 故 调 查 处 理

国务院、省、市、县

调查组职责

1）查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失； 2）认定事故的性质和事故责任； 3）提出对事故责任者的处理建议； 4）总结事故教训，提出防范和整改措施； 5）提交事故调查报告

事故调查报告

60天出报告，可延长60天

1）事故发生单位概况； 2）事故发生经过和事故救援情况； 3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失； 4）事故发生的原因和事故性质； 5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议； 6）事故防范和整改措施。

招 标 投 标 法 实 施 条 例

招标

招标方式 邀请招标的情形 技术复杂，少量潜在；比例过大

可以不招标的情形 不可替代、自行、原中标人

招标文件与 资格审查

发售期5天、澄清时间3/15天、质疑时间2/10 天、提交时间5天、资格预审不少于3个

招标工作实施

不合理条件限制、排斥

两阶段招标

投标有效期、投标保证金、标底、投标限价

投标

投标文件的撤回 时间、保证金

投标文件的拒收 逾期送达、资格、密封

联合体投标 载明、提交文件前、单独投标、合并分立破产

串 通 投 标

属于投标人串通投标 协商报价、约定中标人、约定放弃投标或 中标、同一。协同、联合行动

视为投标人串通投标 同一人编、同一人办、同一人项目管理、 异常一致、混装、同一账户

招标人与投标人 串通投标

泄露投标文件、标底、评委信息；抬压报价； 撤换修改投标文件；为特定投标人提供方便

弄虚作假

开标评标中标

开标 时间、地点、 人数、异议

评标

评标委员会、评标要求、投标文件澄清

否决投标

盖章+签字 共同投标协议 资格条件 两份报价 成本、投标限价；违法行为

中标 3个，3日公示、公示期3天，3日答复、 中标人确定、保证金退还、履约保证金

投诉与处理 自知道或应当知道起10日内

3日内决定是否受理、30日内作出书面处理决定

行 政 法 规

质 量 管 理 条 例

建设单位

工程发包 资质、肢解、低价竞标、压缩工期、强制性标准

报审施工图设计文件 未经批准不得使用

委托监理

施工阶段责任和义务 质量监督、办施工许可 保证甲供质量 装修找原设计

组织竣工验收

1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容； 2）有完整的技术档案和施工管理资料； 3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； 4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； 5）有施工单位签署的工程保修书。

勘察设计单位 承揽、设计深度、年限、签字、不得指定、参与质量事故分析

施工单位

承揽

质量责任和义务 责任制、制度、培训、总分包责任、按图施工

质量检验 取样送检、隐蔽工程检验应当通知建设单位和建设工程质量监督机构

监理单位 承揽 资质、范围、禁超越资质、禁挂靠、不得转让、利害回避

监理实施 监理依据、监理形式

质量保修 质量保修书内容 范围、期限、责任

最低保修期 合理使用年限、5年、2年、2个采暖期供冷期

竣工验收备案和 质量事故报告

备案15日

质量事故24h

安 全 生 产 管 理 条 例

建设单位

提供资料 地下管线；水文气象；相邻建筑、构筑、地下工程

禁止行为 不得提不符合强制性标准要求、不得任意压缩约定工 期、不得明示暗示购、租、用

安全措施及费用 编制概算时确定费用

开工报告的，15日内的将安全措施备案

拆除 资质、15日前备案

备案资料 资质证明、情况说明、方案、堆放措施

勘察、设计、监理、 其他单位

勘察单位 依法勘察、真实准确

设计单位 涉及施工安全的重点部位和环节提指导意见 新结构、新材料、新工艺、特殊结构的提出措施建议

监理单位 依法监理

机械设备配件供应单位 生产制造许可证、产品合格证、检测合格证

机械设备安装单位 资质、方案、措施、交底、监督、自检、验收

施工单位

工程承揽

安全生产责任制

单位责任

1.主要负责人对本单位的安全生产全面负责 2.建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产 规章制度和操作规程 3.保证本单位安全生产条件所需资金的投入 4.对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录

项目负责人责任

1.对建设工程项目的安全施工负责 2.落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程 3.确保安全生产费用的有效使用 4.根据工程的特点组织制定安全施工措施 5.消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故

总分包责任

安全生产管理费用

现场安全管理 专职安全员、隐患报告、违章行为制止

安全生产教育培训 ABC证、四新、特种作业

安全技术措施、专 项施工方案

基坑支护与降水、土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除爆破

专家论证的：深、地下、高大

现场安全防护

现场卫生、环境、消防

施工机具 自升式架设设施：总包、分包、出租、安装四方验收，30日备案

意外伤害保险

生产安全事故的应急 救援和调查处理

施工许可

申领条件 用地批准、规划许可、拆迁、施工企业、资金图纸 技术资料、质量安全措施

建筑许可 有效期 3个月开工、延期2次，每次3个月，中止1个月报告、满1年核验

从业资格 单位资质 资本、人员、装备 人员资格

招标发包：依法中标

发包 直接发包：具备资质 发包与承包

禁止肢解发包

承包 联合体、禁止转包、合法分包建筑法

建设单位 办理申请批准手续情形 场地、公共设施、水电、爆破

安全生产管理 施工企业

现场安全管理 安全生产教育培训 安全生产防护 工伤保险、意外伤害保险 装修安全 房屋拆除安全和施工安全事故处理

建设单位

质量管理 勘察、设计单位

施工单位

招标方式

招标

公开招标 邀请招标

招标文件 澄清时间15天

其他 标底、投标截止20天

文件内容 补充、修改、撤回 投标文件

送达 投标

联合投标 两个以上、以一个投标人身份、具备承担项目的相应能力、就低原则、连带责任 招标投标法

其他 不得串通、排挤、低于成本、他人名义等

相 关 法 律

开标 时间、地点 拆封、宣读

开标、评标、中标 评标

评标委员会：技术经济专家组成、5人以上单数、2/3， 随机抽取、利害回避

中标条件 中标候选人

中标 30日签合同、15日书面报告

建设工程合同 勘察、设计、施工 合同分类

委托合同 监理合同、项目管理合同

合同订立 合同形式 合同内容 合同订立程序 合同成立 格式条款 缔约过失责任

成立即生效，可以约定条件或期限

合同效力 效力待定合同

无效合同

合同法 合同法主要内容 可变更可撤销合同

合同履行

合同变更和转让 债权转让、债务转让、债权债务一并转让

合同终止的情形、终止的影响 合同终止

合同解除的情形 不可抗力、明确不履行、延迟履行、合同不能实现

违约责任 继续履行、采取补救措施、赔偿损失

支付违约金、定金

委托人的权利、义务 委托合同有关规定

受委托人的权利、义务