2026年《证券投资基金基础知识》专项训练！数字考点汇总

1.成立于2012年6月6日的中国证券投资基金业协会（简称基金业协会），是证券投资基金行业的自律性组织。

2.1868年，英国成立了世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托。

3.1924年，由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被认为是首只开放

式公司型共同基金。

4.中国证券投资基金业的发展历程：

萌芽和早期发展时期（1985—1997年）；

试点发展阶段（1998—2002年）；

快速发展阶段（2003—2007年）；

平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）；

防范风险和规范发展阶段（2015—2018年）；

持续深化改革和高质量发展阶段（2019年至今）

5.萌芽和早期发展时期（1985—1997年）

（1）1992年11月，成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基

金。

（2）1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称淄博基

金）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。

6.试点发展阶段（1998—2002年）

（1）1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规

模均为20亿元的封闭式基金——基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

（2）2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，揭开了我国开放式基金发

展的序幕。

（3）2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

（4）2002年10月，国联安基金管理公司批准筹建，为首家中外合资基金管理公司。同年12月，招商基金管理

公司成立开业，成为我国开业的首家中外合资基金管理公司。

（5）2004年2月，信托公司深国投推出了我国首只证券类信托计划——"深国投·赤子之心（中国）集合资金

信托计划”，这标志着阳光私募基金模式的诞生。

7.非公开募集基金，是指通过非公开募集方式设立的基金，应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超

过200人。

8.根据中国证监会对基金类别的分类标准（下同），80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。80%以

上的基金资产投资于债券的，为债券基金。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

9.商品期货ETF持有所有商品期货合约的价值合计不低于基金资产净值的90%，且不高于基金资产净值的110%；

黄金ETF持有黄金现货合约的价值不低于基金资产的90%。

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