基金从业《证券投资基金基础知识》真题及答案精选100题
91. 下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是（ ）。
A. 利润来源不同
B. 市场角色不同
C. 不能共同合作完成证券交易
D. 市场流动性贡献不同
答案： C
解析：上册 P321
做市商与经纪人的相同点，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。
92. A公司通过多个基金子公司的资管计划产品引入银行管理资金作为优先方，自有资金作为劣后方，成立专门用于投资B上市公司的流通股票的资管计划产品，希望能够获取B公司的控制权。这种项目可能是哪种另类投资（ ）。
A. 房地产
B. 风险投资基金
C. 艺术与收藏品
D. 杠杆收购
答案： A
解析:上册 P257
93. 目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。
A. 权证
B. 基金
C. 股票
D. 债券
答案： C
解析:下册P9
94. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。
A. 在上海证券交易所上市交易时间不低于6个月
B. 股东人数不少于4000人
C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元
D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
答案： A
解析：上册 P323在上海证券交易所上市交易时间超过3个月。
95. 假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每单位债券收到本金和利息共计102.1元，则该债券的期限为（ ），票面利率为（ ）。
A. 10年期，4.2%
B. 9年期，4.2%
C. 10年期，2.1%
D. 9年期，2.1%
答案： A
96. 目前，我国的基金会计核算已经细化到（ ）。
A. 月度
B. 年度
C. 季度
D. 每日
答案： D
解析：下册 P80 基金会计分期。
97. 中国证券投资基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值方法不包括（ ）。
A. 指数收益法
B. 可比公司法
C. 近一个交易日的收盘价
D. 市场价格模型法
答案： C
解析：下册 P74交易所停止交易等非流通品种的估值。
98. 私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。
A. 有限合伙人承担无限连带责任
B. 普通合伙人负责监督有限合伙人
C. 普通合伙人有独立的经营管理权力
D. 有限合伙人代表整个基金对外行使各种权利
答案：C
解析：上册 P265，有限合伙人负责监督普通合伙人
99. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。
A. 4
B. 3
C. 6
D. 5
答案： C
解析：转换期限。上册 P176
100. 有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。
A. 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈
B. 交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同
C. 交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现
D. 基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
答案： B
解析：上册 P314
核心保密区域，执行严格的保密要求。
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