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21. 如果证券a和b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为-0.75，则两组之间相关性强弱关系为（　　）。

A. 相关性强弱相等

B. a与c相关性较强

C. 无法比较

D. a和b相关性较强

答案： D

解析：上册 P162

22. 关于沪港通所起到的作用，以下描述错误的是（　　）。

A. 刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

B. 推动人民币跨境资本流动

C. 稳定香港股市

D. 构建好良好的人民币回流机制

答案： C

解析：下册 P237

刺激人民币资产需求，加大人民币交投量，推动人民币跨境资本流动，构建好良好的人民币回流机制，完善国内资本市场。

23. 基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是（　　）。

A. 二者承担连带赔偿责任

B. 基金托管人承担赔偿责任

C. 基金管理公司承担赔偿责任

D. 二者承担按份赔偿责任

答案： A

24. 某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券中有利于发行企业的要素是（　　）。

A. 担保条款

B. 赎回条款

C. 转股价格向下修正条款

D. 回售条款

答案： B

解析：上册 P175。

25. 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（　　）。

A. 5%

B. 15%

C. 20%

D. 10%

答案：C

解析：下册 P60

26. 申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定，以下表述正确的是（　　）。

A. 基金管理公司净资本不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

B. 基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

C. 基金管理公司净资本不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

答案： A

解析：下册 P228

27. 某基金测算出A政权组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR)，该结论主要依赖的是（　　）。

A. 全过程指标

B. 事后指标

C. 事中指标

D. 事前指标

答案： D

解析：上册 P335 风险指标分成事前指标和事后指标 事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。

28. 以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（　　）。

A. 从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税

B. 买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税

C. 从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税

D. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税

答案： D

解析：下册 P93

申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

29. 根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与交易，但只能申请成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是（　　）。

A. 公开市场一级交易商制度

B. 结算参与人制度

C. 做市商制度

D. 结算代理制度

答案： D

教材页码:下册 P56

解析：受其他参与者委托，为其办理债券结算业务的制度。

30. 张某从银行贷款50万元买车，年利率4%，贷款期限3年，复利计息，到第3年末一次偿清，届时张某应付银行本息共计（　　）万元。

A. 62.00

B. 56.24

C. 56.00

D. 55.84

答案： B

解析：上册 P151 50w×(1+4%)3=56.24

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