基金从业资格考试《证券投资基金》考试真题第十七章

参考解析：

【真题考点】结算原则

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】我国证券市场中，在多边净额结算方式下，已实现对货币ETF申购与赎回业务进行T+1货银对

参考解析：

【真题考点】场内证券交易与结算涉及的费用-佣金

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

参考解析：

【真题考点】债券结算方式-券款对付

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】券款对付的实现，可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易双方安全迅速地达成债券交易结算。

参考解析：

【真题考点】质押式回购业务

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】中国人民银行规定，质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。

【201711 版】第17章 >> 第二节 银行间债券市场的交易与结算 >> 银行间债券结算类型和方式 P56-P64

参考解析：

【真题考点】银行间债券市场的交易品种-回购

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】T+1日结算的企业债在17日进行结算，T日结算的企业债卖出获得6000万，T日结算的逆回购融出1亿元。故3月16日该证券投资基金的资金收付为收6000万，支出1亿，结果为资金流出4000万元。

参考解析：

【真题考点】负责境外资产托管业务的条件

【所属章节】第十七章 第三节

【233网校解析】接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

参考解析：

【真题考点】大宗交易

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。但如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。每个交易日15：00～15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

参考解析：

【真题考点】场内证券交易与结算涉及的费用-印花税

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

参考解析：

【真题考点】证券交收

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】证券交收包含两个层面的含义：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

参考解析：

【真题考点】过户费

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

参考解析：

【真题考点】结算原则-分级结算原则

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。

参考解析：

【真题考点】公开市场一级交易商制度

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

参考解析：

【真题考点】负责境外资产托管业务的托管人条件

【所属章节】第十七章 第三节

【233网校解析】托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、有效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

参考解析：

【真题考点】场内证券交易场所

【所属章节】第十七章 第一节

【233网校解析】场内证券交易结算原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

参考解析：

【真题考点】合格境内机构投资者

【所属章节】第十七章 第三节

【233网校解析】合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

参考解析：

【真题考点】公开市场一级交易商制度

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

参考解析：

【真题考点】债券借贷业务

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】债券借贷首期采用券券对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种。

参考解析：

【真题考点】结算代理制度

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

参考解析：

【真题考点】投资顾问进行境外证券投资的条件

【所属章节】第十七章 第三节

【233网校解析】境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

参考解析：

【真题考点】公开市场一级交易商制度

【所属章节】第十七章 第二节

【233网校解析】央行逆回购为中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方。与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。