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基金法律法规考点:基金业协会

来源:233网校 2015-10-30 09:37:00
导读:基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范科目考点:我国基金业协会的发展、性质和组成、职责等,由233网校基金从业资格考试网(http://www.233.com/jjcy)编辑整理!

  (一)我国基金业协会的发展

  我国基金行业最初是以相对松散的基金业联席会议的形式开展行业自律工作的,2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。2004年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部。

  2012年6月,中国证券投资基金业协会成立,成为与中国证券业协会平行的独立法人社团。2013年6月1日修订后的《证券投资基金法》(以下简称新《基金法》)正式实施,规定基金从业人员应当具备基金从业资格,并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行新《基金法》赋予的职责,中国证券投资基金业协会积极推动各项考试筹备工作,于2015年9月首次启动基金从业人员资格考试

  (二)基金业协会的性质和组成

  基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基

  基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会,协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。

  (三)基金业协会的职责

  依据《证券投资基金法》的规定,基金业协会的职责包括:①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。

  【例题】以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中,为普通会员的是(  )。

  A.基金服务机构

  B.证券期货交易所

  C.基金管理人

  D.地方基金业协会

  答案:C

  解析:基金业协会的会员分为三类:①普通会员,为加入协会的基金管理人和基金托管人;②联席会员,为加入协会的基金服务机构;③特别会员,为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。

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