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基金从业基金法律法规真题考点:从业人员职业道德的要求

来源:233网校 2020-05-14 11:30:00

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【考点】基金职业道德的基本要求

【考纲要求】掌握,第5章第2节

【考点解析】

基金从业人员遵守法律法规等行为规范包括以下要求:

(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。

(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。

(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

【2019.11真题测试】张三大学刚毕业。进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中:

Ⅰ.我只是一名普通员工,所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为

Ⅱ.我不是合规人员, 没有主动跟踪法律法规修订的义务

据基金从业人员职业道德的基本要求。 以下判断正确的是( )

A.Ⅰ正确,Ⅱ不正确

B.Ⅰ和Ⅱ都不正确

C.Ⅰ和Ⅱ都正确

D.Ⅰ不正确,Ⅱ正确

参考答案:B

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