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章节：第4章 证券投资基金的监管
知识点：证券交易所对基金份额上市、基金投资行为的监管【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】证券交易所依法拥有对()的职责。
A. 基金份额上市交易监管
B. 基金投资行为监管
C. 基金市场的自律管理
D. 以上都是
参考答案：D
参考解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份，一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;证券交易所对基金份额上市交易的监管;证券交易所对基金投资行为的监管。
2、【单选题】证券交易所自律管理的内容不包括() 。
A. 基金公司人员的聘任
B. 对基金上市交易的监控和管理
C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
参考答案：A
参考解析：证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则.接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
