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基金法律法规精选习题及答案:风险管理的目标和原则

来源:233网校 2020-07-26 00:00:00

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章节:第24章 基金管理人公司治理和风险管理

知识点:风险管理的目标和原则【考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】( )属于基金管理公司风险管理的基本原则。

A. 公平性原则

B. 时序性原则

C. 独立性原则

D. 关联性原则

参考答案:C
参考解析:基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则,全面性原则,权责匹配原则,独立性原则,定性和定量相结合原则,适时性原则。

2、【单选题】基金公司风险管理的目标可以概括为()。

Ⅰ、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

Ⅱ、不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益

Ⅲ、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行

Ⅳ、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、有效地配合监管部门的工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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