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基金从业《基金法律法规》精选试题:基金投资行为

来源:233网校 2021-04-08 17:27:31

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证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为,这是证券交易所对()的监管。

A.基金份额上市交易

B.基金投资行为

C.基金流通

D.基金收益

参考答案:B

证券投资基金的()特点,即指基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.独立托管、保障安全

D.利益共享、风险共担

参考答案:C

基金公司通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户,这体现了客户个性化服务的()。

A.做好客户的动态分析

B.通过加强客户沟通,了解客户深度需求

C.做好客户的参谋

D.“一对一”专人服务

参考答案:C

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