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2022年基金从业《法律法规》章节题:对基金管理人的监管

来源:233网校 2022-02-01 00:00:01

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基金法律法规精选章节试题

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1、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括( )。

A. 不公平地对待其管理的不同基金财产

B. 玩忽职守,不按照规定履行职责

C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

参考答案:D
参考解析:ABC三项均是基金管理人及其从业人员的执业禁止行为,D项是基金管理人的法定职责。

2、对基金机构的监管,包括基金机构的( )监管。

A. 市场准入

B. 从业人员资格

C. 从业人员执业行为

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。

3、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障( )的利益。

A. 基金份额持有人

B. 基金管理公司

C. 基金公司股东

D. 基金公司员工

参考答案:A
参考解析:当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

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