您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规真题

6月基金从业《基金法律法规》真题考点:合规管理的含义

来源:233网校 2023-07-19 10:40:31

2023年6月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,正在备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:合规管理的含义

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人开展相关业务时是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及满足公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

上述相关规则包括:

①立法机关和证监会发布的基本法律规则;

②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;

③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

真题回顾

关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()。

Ⅰ.中国证监会发布的基本法律法规

Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例

Ⅳ.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:合规管理应遵循的规则包括:(1)立法机关和证监会发布的基本法律规则(Ⅰ项属于);(2)基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等(Ⅱ项属于);(3)公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德(Ⅳ项属于)。Ⅲ项不符合题意,基金行业开展业务过程中形成的行业惯例不属于合规管理应遵循的规则。

👇👇下方扫码,进入2023年基金从业考试真题估分👇👇

基金法律法规、职业道德与业务规范章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点,老师带你高效取证>>

真题答案、数字考点、易混/易错、思维导图……应有尽有!

如果你还在苦苦寻找更多的高质量基金备考资料,来233网校就对了,这里有一批专业团队为大家整理符合考试要求的精品资料,思维导图、数字考点、易混考点、易错题、历年真题及答案解析……应有尽有!全部免费,等你来下载!

基金从业好课推荐

对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生,可以来233网校跟着老师一起学!不仅可以节省备考时间,还可以起到系统学习的作用,让备考事半功倍!

签约特训班:适合零基础、时间紧张,非基金专业人员,需要系统辅导及保障的考生,注重督学等配套服务。
取证班:初次报考,信心不足,对本行业了解较少,需要配套较全及辅导的考生。
直通班:参加过考试,或有一定基础的从业人员,能适应短期高压复习,提升应试经验或技巧的考生。

点击购买,备考就现在!

热点推荐:

基金从业资格考试超值备考干货,免费下载!

基金报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>

相关阅读

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料