您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规真题

5月基金从业《基金法律法规》真题考点:宣传推介材料违规情形和监管处罚

来源:233网校 2024-05-12 18:06:12

2024年5月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:宣传推介材料违规情形和监管处罚

(一)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种:

(1)未履行报送手续。

(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。

(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

(二)行政监管处罚措施

出现上述情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:

(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。

(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。

(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。

(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。

(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

↓↓↓下载233网校APP,进入基金题库刷题↓↓↓

真题答案、数字考点、易混/易错、思维导图……应有尽有!

如果你还在苦苦寻找更多的高质量基金备考资料,来233网校就对了,这里有一批专业团队为大家整理符合考试要求的精品资料,思维导图、数字考点、易混考点、易错题、历年真题及答案解析……应有尽有!全部免费,等你来下载!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料