基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题第二章

【真题考点】基金财产保管机构

【所属章节】第二章 第二节

【233网校解读】一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。而私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

【真题考点】股权投资基金的募集

【所属章节】第二章 第二节

【233网校解析】股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集.基金。

委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

【真题考点】股权投资基金行业自律组织的作用

【所属章节】第二章 第三节

【233网校解析】股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

【真题考点】基金管理人职责

【所属章节】第二章 第一节

【233网校解析】基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理;积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务;定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。

【真题考点】基金财产保管机构

【所属章节】第二章 第二节

【233网校解析】一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。而私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。基金资产保管不同于基金托管。在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。

【真题考点】基金财产保管机构

【所属章节】第二章 第二节

【233网校解析】一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。而私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

【真题考点】基金托管人

【所属章节】第二章 第一节

【233网校解析】选项C符合题意：基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。

【真题考点】基金管理人

【所属章节】第二章 第一节

【233网校解析】股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

【真题考点】行业自律与政府监管的联系

【所属章节】第二章 第三节

【233网校解析】对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。

股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：

(1)提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;

(2)发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;

(3)履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;

(4)促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

【真题考点】中国证券投资基金业协会权责

【所属章节】第二章 第三节

【233网校解析】对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责。

【真题考点】股权投资基金的自律组织

【所属章节】第二章 第三节

【233网校解析】由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。

【真题考点】股权投资基金的监管机构

【所属章节】第二章 第三节

【233网校解析】股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

【真题考点】股权投资基金的募集方式

【所属章节】第二章 第二节

【233网校解析】

股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

【真题考点】基金托管人

【所属章节】第二章 第一节

【233网校解析】

为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的基金托管人保管基金资产。在法律法规未作强制要求的情况下，基金投资者和基金管理人也可约定将基金财产交由第三方

基金托管人进行托管。基金托管人对基金资产进行保管并对基金管理人进行监督。