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2023年基金从业《私募股权投资》考前真题冲刺练习(5.6)

来源:233网校 2023-05-06 00:00:25

某股权投资基金(简称“基金”)于2019年1月1日开始募集,以下事项中,应当在募集期间向投资者披露的有( )。

Ⅰ、基金采用母子基金的架构

Ⅱ、基金每一投资者的最低认缴出资额为1亿元人民币

Ⅲ、基金管理人的某高管于2009年曾因未按期交付个人住宅的物业费而被物业公司起诉

Ⅳ、基金拟定不进行托管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

在基金募集期间,信息披露义务人应当向基金投资者披露基金相关法律协议,包括基金合同、基金托管协议等,此外还可以通过销售推介材料向投资者披露相关重要的基金信息。

信息披露义务人进行募集期间的信息披露时,应当侧重于全面、完整、客观地披露基金的重要信息,包括基金的基本信息、投资信息、募集期限、出资方式、基金承担的费用情况、收益分配方式等。基金投资者根据了解到的基金信息,进行是否投资的决策判断。

某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项,在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现,该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是()。

A、撤销管理人登记

B、书面警示

C、谈话提醒

D、责令改正

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施:

(1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;

(2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理;

(3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

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关于完全棘轮条款,以下表述正确的是(   )。

A、完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量

B、完全棘轮条款是容易被企业(尤其是创始股东)一级投资人各方接受的一种反摊薄条款

C、完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见,适用于被投企业后续融资估价升高的情形

D、完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人

参考答案:D
参考解析:

完全棘轮的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量,只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。

完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了,对作为创始股东的企业家有重大的影响。

适用完全棘轮条款时,前轮投资者过去投入的资金所换取的股权全部按新的最低价格重新计算,增加的部分由创始股东无偿或以象征性的价格向前轮投资者转让。

通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种:完全棘轮和加权平均,前者比后者更大限度地保护投资者。

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