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关于基金从业人员守法合规的描述,以下正确的是( )

来源:233网校 2020-08-01 19:01:00
关于基金从业人员守法合规的描述,以下正确的是( )
Ⅰ.应当遵守XX法律法规,包括刑法的相关规定
Ⅱ.应当自觉遵守基金行业自律规范
Ⅲ.负有监督职责的员工,承担发现并制止的违法违规行为的职责
Ⅳ.普通的员工不负有监督职责,无需监督其他员工的行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:A
参考解析:I.守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
II.守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
III.负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。
V.普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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